中集车辆（集团）股份有限公司（首发）通过及问询问题

创业板上市委2020年第60次审议会议结果公告

创业板上市委员会2020年第60次审议会议于2020年12月25日召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

中集车辆（集团）股份有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

二、上市委会议提出问询的主要问题

中集车辆（集团）股份有限公司

1.2020年12月19日，发行人控股股东中集集团公告称其股东中远工业、Long Honour Investments Limited（长誉）、Broad Ride Limited和Promotor Holdings Limited向深圳资本集团、深圳资本（香港）转让股权的交易已交割完毕。

深圳资本集团及其子公司深圳资本（香港）合计持有中集集团29.74%股份，成为中集集团第一大股东，原第一大股东招商局国际将成为中集集团第二大股东。请发行人代表说明：（1）中集集团第一大股东变更是否导致发行人股权及控制结构发生重大变化，中集集团无实际控制人的认定依据是否充分；（2）上述变更是否会导致董事会与经营管理层发生重大变化；（3）深圳资本集团及深圳资本（香港）是否有进一步增加对中集集团或发行人股份投资的计划和安排；（4）发行人是否符合《证券期货法律适用意见第1号》所规定的控制权没有发生变更的要求。请保荐人代表发表明确意见。

2.美国集装箱骨架车生产商联盟向美国国际贸易委员会及美国商务部提交对来自中国的特定集装箱骨架车及其部件发起反倾销及反补贴（双反）的调查呈请。2020年8月19日，美国商务部依程序开始对前述案件进行调查。请发行人代表说明：（1）发行人相关产品是否列入被调查范围，以及上述双反调查的最新进展情况；（2）受双反调查影响的产品种类、销售收入及占比情况；（3）如双反最终裁定后大幅加征关税是否对发行人生产经营和财务状况产生重大不利影响，相关风险是否充分披露。请保荐人代表发表明确意见。

3.报告期内发行人存在第三方回款和与关联方非经营性资金往来情形。请发行人代表说明相关内控制度的制定和执行情况。请保荐人代表发表明确意见。

三、需进一步落实事项

中集车辆（集团）股份有限公司

无