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意大利裕信银行上海分行被罚210万:未按规定报送大额交易报告

2020-07-28 15:16 来源:金融网 www.chnfi.com

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7月27日消息,中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示,意大利裕信银行股份有限公司上海分行因未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告的违法违规行为,被处罚款210万元。与此同时,时任意大利裕信银行上海分行行长Niccolo Bonferroni、时任首席运营官及行政官与合规及反洗钱负责人(代理)王颖、时任合规及反洗钱负责人夏辉对上述行为负有责任,分别被罚款7万元。

  值得注意的是,2019年7月9日,上海银保监局曾对意大利裕信银行上海分行开出一张1030万元的罚单,处罚缘由涉及该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;未完整准确记录部分资金划付交易信息;对部分账户资金划付交易未进行有效对账;对个别不相容岗位未实施分离措施;信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则等六大项违法违规行为。此外,该行一位董事还被取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。

  公开资料显示,意大利裕信银行是一家总部设在米兰的欧洲银行。1996年2月12日,意大利裕信银行股份有限公司上海分行成立。

  以下为行政处罚信息公示表原文:

 

来源:新浪网 作者: 综合 编辑:综合

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